私募基金備案變更

近日，中基協公布了最新一批完成登記的私募基金管理人名單，顯示有4家在7月23日通過登記的私募基金管理人在海南注冊。7月以來，一共有16家注冊在海南的私募基金產品通過備案，數量基本和注冊地在北京的新增私募基金產品持平。根據海南證監局近日公布的數據，自從2020年6月《海南自由貿易港建設總體方案》發布一年來，海南新增私募基金管理人47家、備案私募基金產品214只、私募基金管理規模379億元，較自貿港總體方案發布前分別增長85%、180%和162%。截至6月末，注冊地在海南的私募基金管理人共有120家，管理私募基金數量369只，管理基金規模（凈資產）655.32億元。

最近小編接到咨詢私募基金備案變更的電話，下面就對私募基金備案變更做一個簡單介紹，想要了解私募基金備案變更的朋友一起來看看吧。

在私募管理人登記和重大事項變更時，公司幾個核心高管和崗位，比如基金經理、項目投資經理、風控負責人都應該獨立履行職責，尤其是合規風控負責人，是不允許兼職的。

《私募基金管理人登記須知》中規定，除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2。從公司內部控制角度來講，如果法定代表人不擔任總經理或董事長，并不管理公司的全部事務，只是履行《公司法》中規定的義務和責任，同時兼任風控負責人也不是不可以。在這種情況下，需要提交相關說明，解釋如何實現風控負責人的獨立性和職務之間的相互制約。

去年下半年，中基協將關聯方信息更新劃為重大事項變更，強化了關聯方審核力度；與此同時，各地證監局在2019年私募自查中，也屢屢提及關聯交易。監管部門特別關注的無非是是否有利益輸送，損害投資者權益，尤其是關聯方是否從事與私募基金相沖突的業務。

近年來，隨著私募基金一級市場的快速發展，對私募基金流動性的需求逐漸增加，私募基金底層交易項目之二級市場轉讓以及私募基金份額二級市場的完善與發展成了各方期待。近期，北京市發布私募基金份額轉讓試點指導意見，抓住私募基金份額轉讓、基金份額出質等市場痛點，期待將北京打造成“S基金高地”。同時，上海、廣州等地也對私募基金二級市場的構建提出指導性意見，值得期待。

來源：信本 www.iagine.com